Hướng dẫn cách chơi chứng khoán phái sinh

Chứng khoán phái sinh được nhiều nhà đầu tư quan tâm vì tính linh hoạt, an toàn và có thể đạt lợi nhuận cao. Cùng theo dõi bài viết bên dưới để biết cách chơi chứng khoán phái sinh như một nhà đầu tư chuyên nghiệp.

Chứng khoán phái sinh là gì?

Chứng khoán phái sinh là một loại giấy tờ có giá phụ thuộc vào tài sản gốc (hay chứng khoán cơ sở).

Chứng khoán phái sinh là một công cụ tài chính trên thị trường chứng khoán, giúp các tài sản gốc tăng thêm giá trị, từ đó sinh lời cho các bên tham gia.

Các hình thức chứng khoán phái sinh phổ biến

Hiện nay trên thị trường tồn tại các hình thức chứng khoán phái sinh sau:

• Hợp đồng kỳ hạn (Forward) là thỏa thuận giao dịch mua-bán một thời điểm cụ thể trong tương lai với giá chốt tại thời điểm hiện tại, không ảnh hưởng bởi sự thay đổi giá cả trên thị trường.
• Quyền chọn cổ phần (Rights) là loại chứng khóan do chứng công ty phát hành dành cho cổ đông hiện hữu trong thời hạn nhất định với mức giá ưu đãi.
• Chứng quyền (Warrants) là loại chứng khoán cho phép người mua nắm giữ cổ phiếu cơ sở của công ty phát hành với giá xác định trước ngày đáo hạn.
• Hợp đồng tương lai (Future Contract) là dạng hợp đồng mua bán tài sản cụ thể với mức giá hiện tại và thời điểm giao hàng trong tương lai. Đây là sản phẩm được giao dịch phát sinh trên sàn giao dịch chứng khoán, dựa vào chỉ số VN30, HNX30 và trái phiếu chính phủ.
• Hợp đồng quyền chọn (Option Contract). Người sở hữu hợp đồng sẽ được phép mua hoặc bán tài sản, hàng hóa nhất định với mức giá và thời gian cụ thể.

Cách chơi chứng khoán phái sinh an toàn

Nếu mong muốn giao dịch trong thị trường này, bạn nên học cách chơi phái sinh chứng khoán an toàn theo bốn bước sau:

Bước 1: Đăng ký mở tài khoản giao dịch

Để bắt đầu giao dịch trên thị trường phái sinh, bạn cần đăng ký tài khoản chứng khoán cơ sở, sau đó bạn mới được phép mở chứng khoán phái sinh.

Có hai cách để tiến hành mở tài khoản phái sinh chứng khoán:

Đăng ký trực tiếp

Bạn đăng ký tại các sàn giao dịch, sở giao dịch, các công ty chứng khoán hoặc tại ngân hàng với hồ sơ đầy đủ như sau:

Bản sao Chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân có mộc công chứng

• Đơn đăng ký mở tài khoản;
• Mẫu xác thực chữ ký;
• Mẫu đăng ký sử dụng dịch vụ;
• Hợp đồng xác nhận giao dịch ký quỹ.

Đăng ký online

Bạn vào website của các đơn vị cho phép thực hiện đăng ký tài khoản chứng khoán phái sinh online. Giấy tờ vẫn giống như thủ tục đăng ký trực tiếp nhưng sẽ thêm các khoản xác minh thông minh.

Bước 2: Nộp tiền ký quỹ

Ngay khi đăng ký tài khoản chứng khoán phái sinh thành công, bạn sẽ phải đóng tiền ký quỹ ban đầu lên VSD (Trung tâm lưu ký chứng khoán). Đây là khoản tiền tối thiểu theo quy định của từng đơn vị, thường dao động khoảng 15-20% tài sản ký quỹ.

Ngoài ra, bạn còn cần nạp tiền vào tài khoản vừa đăng ký. Khi đó, tài khoản của bạn được kích hoạt, và có thể thực hiện các lệnh mua-bán phái sinh trên thị trường này.

Bước 3: Cài đặt phần mềm

Tùy vào đơn vị đăng ký tài khoản, bạn sẽ được yêu cầu tải phần mềm trên máy tính hoặc điện thoại để giao dịch phái sinh sau này.

Các ứng dụng thường sẽ có các chức năng chuyển tiền, đổi vị thế giao dịch, kiểm tra thông tin, quản lý tài khoản, số dư, lợi nhuận, phân tích biến động thị trường, biểu đồ báo cáo,...

Bước 4: Tiến hành giao dịch

Để thực hiện lệnh giao dịch chứng khoán phái sinh, bạn cần đảm bảo về điều kiện ký quỹ. Bạn phải đảm bảo sản phẩm phái sinh phù hợp với khả năng tài chính. Đối với nhà đầu tư có nhiều kinh nghiệm, có thể chọn công cụ đòn bẩy để gia tăng lợi nhuận.

Kinh nghiệm chơi chứng khoán phái sinh thông minh

Để thành công trên thị trường chứng khoán phái sinh, bạn nên tham khảo các kinh nghiệm sau

Luôn tránh sa bẫy “FOMO”

Fomo là từ viết tắt của Fear of missing out - nỗi sợ bị mất một điều gì đó. Không chỉ riêng chứng khoán phái sinh, mà hầu hết các hình thức đầu tư, việc quản lý cảm xúc là vô cùng quan trọng. Bạn không nên nghe theo số đông, mà cần có chính kiến rõ ràng để ra quyết định phù hợp.

Đa dạng danh mục đầu tư

Không bỏ hết trứng vào một rổ mà nên đa dạng danh mục đầu tư vào những hình thức chứng khoán phái sinh mà bạn có kinh nghiệm để phân tán rủi ro. Bạn cũng không nên bỏ hết vốn đầu tư vào phái sinh mà đa dạng hạng mục cổ phiếu, trái phiếu để cân bằng và nắm bắt cơ hội tốt nhất.

Dựa vào tài chính cá nhân

Luôn xác định chiến lược đầu tư và khẩu vị rủi ro. Nếu muốn lợi nhuận cao, bạn cần bình tĩnh quản lý danh mục trước biến động thị trường. Nếu khẩu vị rủi ro trung bình - thấp, hãy chọn loại hình sản phẩm đầu tư có mức độ an toàn cao hơn.

Có nên chơi chứng khoán phái sinh không?

Tùy vào khẩu vị rủi ro và kinh nghiệm trên thị trường để bạn quyết định có nên chơi phái sinh hay không. Trong các hình thức phái sinh đã đề cập, bạn có thể bắt đầu với hợp đồng tương lai hoặc chứng quyền đảm bảo rồi chuyển sang những hình thức khác.

Chứng quyền đảm bảo

Đây được xem là kênh đầu tư an toàn dành cho người mới bắt đầu với số vốn nhỏ. Bạn được bán trực tiếp trên sàn giao dịch hoặc đến ngày đáo hạn hợp đồng, nên tính thanh khoản cao.

Giảm mức độ rủi ro

Hợp đồng tương lai có thể giúp nhà đầu tư giảm rủi ro hơn hợp đồng kỳ hạn. Ngoài ra, hợp đồng tương lai còn được niêm yết trên sàn giao dịch chứng khoán tập trung, được tự do trao đổi trên toàn bộ thị trường.

Tính thanh khoản cao hơn

Vì được giao dịch mua bán tự do nên hợp đồng tương lai có tính thanh khoản cao hơn. Nhà đầu tư cũng không quá lo lắng vì có sự tham gia của trung tâm thanh toán bù trừ, hỗ trợ những vấn đề phát sinh trong quá trình giao dịch.

Không cần mua tài sản cơ sở

Một ưu điểm của hợp đồng tương lai là cho phép nhà đầu tư sở hữu cổ phiếu trong chỉ số VN30 mà không bị ảnh hưởng bởi rủi ro hệ thống.

Đòn bẩy tài chính

Đòn bẩy tài chính hình thức đầu tư chứng khoán phái sinh là đòn bẩy ngắn hạn giúp nhà đầu tư có được lợi nhuận trong tương lai.

Lời kết

Con đường thành công luôn bắt đầu từ những bước đầu tiên. Để có được lợi nhuận bền vững từ chứng khoán phái sinh, bạn nên trang bị kiến thức và kinh nghiệm dựa trên những thông tin Anfin chia sẻ. Hãy trở thành nhà đầu tư thông minh với số vốn nhỏ cùng Anfin ngay hôm nay.